（原标题：2024年十大黑榜上市公司候选名单出炉 紫天科技、卓朗科技等20家公司“上榜”）kaiyun

强本强基提升质地

本年4月，《国务院对于加强监管稳重风险推动本钱商场高质地发展的些许倡导》(新“国九条”)出台，这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，又时隔10年，国务院再次出台本钱商场带领性文献。

与前两个“国九条”比较，新“国九条”充分体现了本钱商场的政事性、东说念主民性，强调要坚捏和加强党对本钱商场责任的全面率领，杰出以东说念主民为中心的价值取向，愈加灵验保护投资者至极是中小投资者正当权利。

投资者是商场之本，上市公司是商场之基。新“国九条”强调要坚捏稳为基调，要强本强基，严监严管。

“强本”，即是要把保护投资者聚积于本钱商场轨制修复和监管功令全历程，要把强监管放在愈加杰出的位置，在法治化的轨说念上接续完善监管、加强监管，对各种证券罪人作恶行为要照章从严打击，切实小器商场的公开公说念平允。

“强基”，条目企业要扛起提升上市公司质地的第一拖累、主体拖累，要有精良的治理、褂讪的讲述或者不错期待的成长性。大股东、实控东说念主和料理层要难忘上市公司是公众公司，要有姓“公”的意志，对公众负责，捏续提升投资价值。

由《全球证券报》举办的十大黑榜上市公司评比行为，本年也曾参加第十四个年初。咱们将一如既往积极践行政事性、东说念主民性和专科性条目，办好评比行为，为鼓励本钱商场进一步全面深切更正、达成高质地发展逸以待劳。

张世斌

为了净化商场环境、保护投资者权利，助力安全、程序、透明、敞开、有活力、有韧性的本钱商场修复，自11月16日起，由《全球证券报》举办的第十四届(2024年)十大黑榜上市公司评比行为厚爱初始，同期向深广读者搜集黑榜公司候选名单。字据搜集成果并征求众人倡导，共有20家上市公司入围候选名单。本次行为汲取读者推选和众人评比相团结的容貌，将在来岁1月份最终评比出“2024年十大黑榜上市公司”。

紫天科技(300280)

>>>上榜事理：拒不协作监管 遭立案造访却不涌现

公司全称：福建紫天传媒科技股份有限公司

情况玄虚：本年5月起，在收到深交所的年报问询函后，紫天科技董事长(代行董秘)宋庆便先后以个东说念主体格不适、不负责具体回函责任等为由拒却与深交所进行本体性疏通。深交所、福建证监局接踵对信披事项示意高度眷注，公司三位独董亦向公司发去《督促函》，提议公司立即选定灵验法子，确保内限定度唐突获得灵验履行。对此，公司不但未进行整改、实时对问询函进行答复，反而在信披方面再度“摆烂”，累计13次宽限答复深交所的年报问询函。

因涉嫌信披罪人违纪，证监会决定对公司立案造访，并于9月6日向公司下发《造访文书书》和《立案见知书》。9月7日，深交所对紫天科技下发眷注函，条目公司按照辩论礼貌，立即就辩论事项履行信披义务。

直到10月28日，紫天科技才涌现公告称，因涉嫌信息涌现罪人违纪和涉嫌拒却、遏止功令，以及LIXIANG(李念念)、宋庆、李琳涉嫌拒却、遏止功令，字据《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律法则，证监会决定对公司及LIXIANG(李念念)、宋庆、李琳进行立案。

*ST卓朗(600225)

>>>上榜事理：涉嫌信披罪人违纪或被强制退市

公司全称： 天津卓朗信息科技股份有限公司

情况玄虚：公司因涉嫌信息涌现罪人违纪被证监会立案造访。公司于2024年10月30日收到《行政处罚预预知知书》，认定公司通过子公司天津卓朗科技发展有限公司假训诲业器、软件和系统集树立业销售业务，虚增收入和利润，导致2019年至2023年年度评释存在无理纪录。

如字据厚爱的处罚决定书论断，公司触及紧要罪人强制退市情形，公司股票将被远隔上市。字据《上海证券来去所股票上市端正》第9.5.7条、第9.5.8条，如公司后续收到行政处罚决定书，流露公司触及紧要罪人类强制退市情形，公司将请求停牌。

*ST好意思讯(600898)

>>>上榜事理：“财务作秀+诈骗刊行”被罚逾2100万元

公司全称：国好意思通信开荒股份有限公司

情况玄虚：10月12日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。

经查明，国好意思通信2020年、2021年年度评释存在无理纪录。国好意思通信2020年度参与合并实践限定东说念主限定下的关联方开展的苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务，该贸易业务存在合同闭环和资金闭环，为无理的购销业务。国好意思通信通过无理贸易业务虚增2020年度营业收入57823.56万元、营业成本57459.25万元，分辨占曩昔营业收入的61.53%、营业成本的62.18%。国好意思通信2021年度递延所得税钞票证据、使用权钞票和租出欠债等管帐处理不妥。2023年4月29日，国好意思通信发布《对于前期管帐流弊更正及纪念救助的辅导性公告》,对2021年度财务报表进行管帐流弊更正并纪念救助。2021年国好意思通信净利润错报金额为1962.98万元，占当期评释纪录的净利润比例为38.35%。

国好意思通信2020年非公开刊行的辩论文献，援用了上述无理贸易业务收入数据，公司2020年1月至9月证据的无理贸易业务收入为57823.56万元，占当期营业收入的86.21%。2021年3月证监会批准了国好意思通信非公开刊行请求，即向控股股东山东龙脊岛修复有限公司定向刊行股票，召募资金总额为16560.01万元，召募资金主要用于京好意思电子智能末端坐褥线改良神态。国好意思通信非公开刊行股票辩论文献存在无理纪录，组成诈骗刊行。

因此，证监会决定对公司责令改正，给予劝诫，并处以2156万元罚金，对辩论拖累东说念主给予劝诫并处以170万元至300万元不等的罚金，其中有3东说念主被选定10年商场禁入法子。

未名医药(002581)

>>>上榜事理：存在多项严重信披违游记为

公司全称：山东未名生物医药股份有限公司

情况玄虚：8月1日，未名医药收到证监会出具的《行政处罚决定书》，公司存在多项严重的信息涌现违游记为。

经过造访，未名医药的信披存在两项问题：一是未按礼貌涌现关联方及非有缱绻性关联来去。2018年2月至2019年7月期间，潘爱华动作未名医药实践限定东说念主，指使未名医药向关联方划转资金，并对辩论来去进行遮蔽，导致未名医药信息涌现罪人违纪，辩论按时评释存在紧要遗漏。二是未按礼貌实时涌现进军合同及合同履行的紧要阐述。

需要说起的是，上述非有缱绻性关联来去的累计发生额约为9.54亿元。其中，有两笔关联来去值得眷注，第一笔是未名医药下属子公司通过银行承兑汇票背书等容貌，为潘爱华实控的北大未名偿还4.2亿元的债务。第二笔是2018年2月，厦门未名医药以预支采购款景象，通过辩论公司银行账户，向股东王和平银行账户转入1800万元。

山东证监局决定对未名医药责令改正，给予劝诫，并处以310万元罚金。此外，三名主要拖累东说念主被处以超百万元罚金及商场禁入法子。

ST锦港(600190)

>>>上榜事理：年报无理纪录被处罚后又被立案

公司全称：锦州港股份有限公司

情况玄虚：11月1日晚，公司发布对于收到证监会《行政处罚决定书》的公告。经查，锦州港为了作念大收入和利润、得志银行贷款需求，与大连和境贸易有限公司、上海银鸿海外贸易有限公司等七家公司开展无交易本体的贸易业务。2018年至2021年，锦州港与上述公司开展贸易业务虚增营业收入、营业成本和利润总额，导致2018年至2021年年度评释无理纪录。

对此，证监会决定对ST锦港责令改正，给予劝诫，并处以800万元罚金，对6名辩论负责东说念主分辨给予劝诫并处以罚金。其中，徐健、刘辉动作公司的时任董事长、总司理，由于罪人行为恶劣，罪人情节较为严重，证监会决定对其选定10年以上商场禁入法子。

年报无理纪录被处罚后，ST锦港又被立案造访。11月1日晚，公司发布公告称，收到证监会出具的《立案见知书》。因公司涉嫌信息涌现罪人违纪，证监会决定对公司立案。公司股东西藏原谅交通发展有限公司、西藏天圣交通发展投资有限公司因涉嫌信息涌现罪人违纪，被证监会立案。

此外，公司还收到公安机关及辩论东说念主员家属文书，因涉嫌违纪涌现进军信息罪，锦州市公安局决定对原副董事长兼总裁刘辉先生、原副总裁兼财务总监李挺女士、原董事长徐健先生、原董事鲍晨钦女士、副总裁宁鸿鹏先生及副总裁曹成先生等东说念主选定刑事强制法子。

晨鸣纸业(000488)

>>>上榜事理：公司债务过时且大规模停产

公司全称：山东晨鸣纸业集团股份有限公司

情况玄虚：11月19日晚间，晨鸣纸业涌现《对于公司部分债务过时暨部分银行账户被冻结的公告》，限定11月18日，公司及子公司累计过时的债务本息金额悉数18.2亿元，占公司最近一期经审计净钞票的10.91%。公司为子公司辩论融资提供连带拖累保证担保，对应过时金额为5.74亿元，约占公司最近一期经审计净钞票的3.44%。公司及子公司累计被冻结银行账户数目为65个，占公司及子公司银行账户总和的8.47%，被冻结银行账户中的冻结金额累计6483.7万元。

三季度以来，公司主要家具价钱至极是白卡纸价钱捏续走低，公司有缱绻亏本严重，重复部分金融机构压缩公司贷款规模，导致公司流动资金垂危。为减少亏本，公司寿光基地1条白卡纸坐褥线、1条规化纸坐褥线和1条铜版纸坐褥线，湛江基地化学浆坐褥线、1条规化纸坐褥线和1条白卡纸坐褥线，江西基地及吉林基地临时停产，停机浆、纸产能703万吨，占总产能的71.7%，影响月度浆纸产量约58万吨、纸销量约35万吨。

*ST鹏博(600804)

>>>上榜事理：连气儿十年年报作秀

公司全称：鹏博士电信传媒集团股份有限公司

情况玄虚：3月28日，公司收到证监会下发的《行政处罚及商场禁入预预知知书》。证监会查明，公司涉嫌存在以下罪人事实：未按礼貌涌现关联来去、未按礼貌涌现紧要合同、2012年至2022年年报存在无理纪录。

证监会拟决定，对公司责令改正，给予劝诫，并处以1000万元罚金;对杨学平给予劝诫，并处以1500万元罚金，其中，对其动作径直负责的把握东说念主员处以500万元罚金，对其动作实践限定东说念主处以1000万元罚金;对崔航、吕卫团、王鹏、陈曦、刘杰给予劝诫，并分辨处以100万元罚金;对孙向东、陈刚、何云、林楠、武惠忠、王岚、李丽琴、李炜给予劝诫，并分辨处以50万元罚金。另外，对杨学平选定10年证券商场禁入法子，对崔航、王鹏选定5年证券商场禁入法子。

*ST嘉寓(300117)

>>>上榜事理：讼事缠身 涉案金额巨大

公司全称： 嘉寓控股股份公司

情况玄虚：本年11月22日，*ST嘉寓发布公告，2020年9月至公告涌现日，公司及控股子公司波及的动作被告的诉讼案件共1734件，涉诉金额共计约32.68亿元。其中，撤诉案件168件，撤诉金额共计约36500.65万元;已决诉讼案件1269件，金额共计约159969.28万元(其中248件已履行罢了或已胜诉，金额共计约30688.16万元);未决诉讼(指也曾立案尚未形成成效判决或尚未达成息争的案件，含正在审理及尚未开庭案件)案件297件，金额共计约130356.20万元。

复旦复华(600624)

>>>上榜事理：连气儿五年遮蔽欠债无理平账

公司全称：上海复旦复华科技股份有限公司

情况玄虚：复旦复华于8月5日收到证监会《立案见知书》，因公司涉嫌信息涌现罪人违纪，证监会决定对公司立案。

此前的3月18日，复旦复华收到上海证监局《行政监管法子决定书》。经查，2013年至2017年间，复旦复华为科罚参股公司上海高新址地产发展有限公司和上海复华中日医疗健康产业发展有限公司对公司的历史宕账，账外累计向公司建筑承包商舜杰修复(集团)有限公司借债7500万元，无理平账，其中2000万元债务于2023年11月已被成效司法裁判宣布证据，5500万元处于诉讼尺度。2023年6月，复旦复华字据一审判决书，计提2000万元瞻望欠债，全额证据为当期损失。

上海证监局认定，复旦复华上述遮蔽欠债、无理平账、不妥管帐证据等行为，导致公司涌现的2013年至2023年期间的按时财务评释存在无理纪录，决定对复旦复华选定责令改正的监督料理法子。

普利制药(300630)

>>>上榜事理：未按期涌现按时评释

公司全称： 海南普利制药股份有限公司

情况玄虚：本年7月7日，普利制药涌现，公司收到证监会《立案见知书》。因涉嫌信息涌现罪人违纪，证监会决定对普利制药立案。公司示意，证监会的造访尚在进行中，若后续经证监会行政处罚认定的事实，公司触及《深圳证券来去所创业板股票上市端正》礼貌的紧要罪人强制退市情形，公司股票存在被实施紧要罪人强制退市的风险。

因未按期涌现2023年年度评释，普利制药及辩论当事东说念主此前收到海南证监局下发的《行政处罚决定书》。本年4月，普利制药还收到海南证监局出具的《对于对海南普利制药股份有限公司选定责令改正法子的决定》，海南证监局在现场查验中发现，普利制药2021年、2022年年报中营收、利润等财务信息涌现不准确，条目其对辩论年度营收、利润等财务信息的信得过性、准确性进行自查，随后因涉嫌信息涌现罪人违纪被证监会立案。

11月26日，深交所下发对普利制药及辩论当事东说念主给予纪律刑事拖累的决定，因未按期涌现2023年年度评释及2024年第一季度评释，深交所对普利制药及公司多位当事东说念主给予公开攻讦、月旦的刑事拖累。

同德化工(002360)

>>>上榜事理：涉嫌信披罪人违纪被立案造访

公司全称：山西同德化工股份有限公司

情况玄虚：本年8月，因涉嫌信息涌现罪人违纪，同德化工被证监会立案。11月20日，同德化工收到山西证监局下发的《行政处罚预预知知书》。

经查明，2023年8月30日，同德化工与广东弘大签署《对于转让净水河县同蒙化工有限拖累公司股权的框架公约》，商定上市公司拟将其捏有的同蒙化工100%股权全部转让给广东弘大或广东弘大指定的第三方，转让价钱为2亿元。同日，同德化工与广东弘大签订《质押合同》，办理了同蒙化工100%股权质押登记手续，并收取广东弘大1.2亿元践约保证金。

8月31日，同德化工决定远隔与广东弘大的股权转让来去。2023年9月4日至9月9日，同德化工向广东弘大发送《公约远隔文书函》并办理廓清债践约保证金等事项。

这次股权转让事项激勉同德化工与广东弘大的民事诉讼。2024年7月8日，内蒙古呼和浩特中院一审判决，驳回两边的诉讼请求，《民事判决书》载明，《框架公约》对两边当事东说念主均有法律敛迹力，且也曾在2023年9月4日捣毁。

山西证监局指出，同德化工这次转让同蒙化工100%股权瞻望产生利润1.77亿元，占上市公司最近一期经审计净利润的96.15%，属于《证券法》第八十条第二款第三项及《上市公司信息涌现料理主义》第二十二条第二款第一项礼貌的紧要事件，但同德化工未按礼貌涌现前述框架公约联系信息，直至2024年1月30日发布《对于公司收到民事诉讼传票的公告》时，才给予说起。

ST新亚(002388)

>>>上榜事理：因年报虚增利润被“ST”

公司全称：新亚制程(浙江)股份有限公司

情况玄虚：公司于2024年11月11日收到浙江证监局下发的《行政处罚预预知知书》，依据见知书载明的内容，本年1月10日，新亚制程曾收到中国证监会下发的《立案见知书》，因公司涉嫌信息涌现罪人违纪，证监会对公司进行立案造访。

《行政处罚预预知知书》载明新亚制程偏执时任实控东说念主、董事徐琦涉嫌信息涌现罪人违纪一案已造访罢了。当事东说念主涉嫌罪人的事实主要有两点：一是未按礼貌实时涌现关联方非有缱绻性资金占用，二是应收账款坏账准备计提不准确，导致辩论按时评释虚增利润总额。字据辩论礼貌，公司股票来去被实施其他风险警示。

日海智能(002313)

>>>上榜事理：“摘星脱帽”后九个月又被立案造访

公司全称：日海智能科技股份有限公司

情况玄虚：2024年8月2日晚间，公司公告称，于当日收到证监会的立案见知书，因涉嫌信息涌现罪人违纪，证监会决定对公司进行立案。此前，深交所已对公司及辩论当事东说念主作出纪律刑事拖累决定，认定公司在紧要诉讼和仲裁未实时涌现等方面存在违纪事实。在公告涌现后的首个往明天(8月5日)，公司股价“一字”跌停。

值得注视的是，公司于2023年11月3日才取销退市风险警示和其他风险警示。2023年7月，日海智能曾被证监会立案造访过一次。“摘星脱帽”后于今不外九个月时刻，公司又被立案造访。

11月30日，公司公告的《民事判决书》流露，深圳中院对李琪、徐周等22名投资者诉公司证券无理述说拖累纠纷一案作出一审判决，在本案中，上述22名原告拿告状讼条目公司补偿金额为2112.15万元(含部分原告变更诉请地方金额)，一审法院判决公司应当向原告支付的补偿金额悉数为1014.65万元。

ST广物(600603)

>>>上榜事理：伪造托福贵寓虚增收入

公司全称：广汇物流股份有限公司

情况玄虚：10月12日，公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》。

经查明，广汇物流畅过伪造托福贵寓等容貌提前证据房地产业务收入，虚增收入、成本和利润，导致广汇物流涌现的2022年年度评释、2023年半年度评释存在无理纪录。其中，2022年度虚增营业收入28.94亿元，占当期涌现营业收入的57.65%，虚增营业成本20.13亿元，虚增利润总额6.22亿元，占当期涌现利润总额的78.52%; 2023年半年度虚增营业收入2.65亿元，占当期涌现营业收入的19.23%，虚增营业成本1.94亿元，虚增利润总额5559.78万元，占当期涌现利润总额的15.98%。

证监会决定对公司给予劝诫，并处以500万元罚金;对杨铁军等9位时任高管给予劝诫并处以80万元至250万元不等的罚金，其中杨铁军还被选定5年证券商场禁入法子。

ST先河(300137)

>>>上榜事理：多项违纪致股票被“戴帽”

公司全称：河北先河环保科技股份有限公司

情况玄虚：字据ST先河11月30日涌现的《公司及辩论方收到行政处罚决定书的公告》，经查明，公司涌现的2022年年度评释存在无理纪录、未按礼貌涌现投资结构性入款家具事项。河北证监局决定对公司责令改正，给予劝诫，并处以190万元罚金。

控股股东清利新动力涌现的《详式权利变动评释书》中“信息涌现义务东说念主控股股东和实控东说念主基本情况”部分存在无理纪录;涌现的《详式权利变动评释书》中“本次权利变动辩论公约的主要内容”部分存在紧要遗漏。河北证监局决定对清利新动力责令改正，给予劝诫，并处以150万元罚金。

李玉国2022年4月6日至5月4日历间，就收购先河环保事宜，与清利新动力除公开涌现的3份公约外，还签署了《股份转让意向公约》等5份公约，对股份转让价钱和表决权拜托事项进行了补充商定，但其未涌现上述5份公约，存在紧要遗漏。河北证监局决定对李玉国责令改正，给予劝诫，并处以100万元罚金。

因沈超动作先河环保时任董秘、财务总监，陈荣强动作时任董事、总司理，瞻念察先河环保上述罪人行为，仍签署书面证据倡导，保证2022年年度评释信得过、准确、完竣，违背《证券法》礼貌，河北证监局决定对沈超给予劝诫，并处以100万元罚金;对陈荣强给予劝诫，并处以70万元罚金。

字据深交所《创业板股票上市端正》礼貌，公司股票自11月12日起被实施“其他风险警示”，股票简称由“先河环保”变更为“ST 先河”。

上实发展(600748)

>>>上榜事理：连气儿六年年报存在无理纪录

公司全称：上海实业发展股份有限公司

情况玄虚：4月10日，上实发展收到证监会出具的《行政处罚决定书》。上实发展涉嫌罪人的事实包括未实时涌现瞻望有缱绻功绩发生亏本、未实时涌现签订进军合同、2016年至2021年年报存在无理纪录。

上实发展不晚于2021年12月15日瞻念察，公司可能因控股子公司上实龙创应收类账款存在不可收回等风险而发生有缱绻功绩亏本，但上实发展直至2022年1月12日才在临时公告中涌现上述事项。

2016年至2021年，上实龙创时任董事长曹文龙组织、授意、默认辩论东说念主员通过假造合同、虚增业求实施进程、实施空转自轮回贸易等容貌，虚增上实龙创2016年至2021年收入、利润金额，导致上实发展2016年至2021年财务报表存在无理纪录，悉数虚增收入47.22亿元、虚增利润总额6.14亿元。

ST摩登(002656)

>>>上榜事理：三项信披违纪受处罚

公司全称：摩登大路前卫集团股份有限公司

情况玄虚：2月26日晚间，ST摩登公告，公司及辩论当事东说念主于近日收到广东证监局下发的《行政处罚事前见知书》。经查明，公司存在三项信息涌现罪人违游记为：2021年年报存在无理纪录、未实时涌现股权投资紧要损失、未按期涌现2022年年报。

广东证监局拟决定对公司给予劝诫，并处以580万元罚金;对林毅超给予劝诫，并处以260万元罚金;对魏勇给予劝诫，并处以130万元罚金;对翁文芳给予劝诫，并处以100万元罚金;对陈凯敏给予劝诫，并处以50万元罚金，以上拟罚金金额悉数1120万元。

ST智知(603869)

>>>上榜事理：3年虚增收入逾10亿元

公司全称：新智融会数字科技股份有限公司

情况玄虚：11月25日，公司收到证监会下发的《行政处罚预预知知书》。

经查明，新智融会2019年年度评释、2020年年度评释、2021年年度评释存在无理纪录。2019年至2021年，新智融会旗下博康智能信息本事有限公司、新智融会数据就业有限公司、新智融会数据运营有限公司等7家子公司与深圳达闼科技控股有限公司、浙江金之路信息科技有限公司、上海依图麇集科技有限公司等19家公司开展系统集成、家具销售业务时，在部分心态合同未实践履行，家具未信得过流转托福的情况下证据收入，辩论销售业务回款不信得过。上述行为形成新智融会2019年年报、2020年年报、2021年年报中营业收入和利润总额数据无理纪录。

其中，2019年年报虚增营业收入8.82亿元，占当期涌现营业收入比例为27.34%,虚增利润总额9971.69万元，占当期涌现利润总额比例为43.70%;2020年年报虚增营业收入6814万元，占当期涌现营业收入比例为5.80%,虚增利润总额1768.34万元，占当期涌现利润总额比例为26.34%;2021年年报虚增营业收入6882.55万元，占当期涌现营业收入比例为7.35%,虚增利润总额1405.58万元，占当期涌现利润总额比例为159.81%。

证监会拟决定对公司责令改正，给予劝诫，并处以850万元罚金，对辩论拖累东说念主给予劝诫并处以150万元至430万元不等的罚金。

ST浩丰(300419)

>>>上榜事理：遮蔽业求本体虚增营收被罚

公司全称：北京浩丰创源科技股份有限公司

情况玄虚：11月6日，公司公告称，公司实时任董事长高慷，时任董事、总司理李继宏，时任董事、副总司理兼财务总监申畅收到北京证监局下发的《行政处罚决定书》。

浩丰科技存在以下罪人事实：2020年，浩丰科技与富通时期科技有限公司、上海埃威航空电子有限公司、北京华航无线电测量辩论所、中电科信息产业有限公司、中航空管系统装备有限公司等5家单元开展信息系统集成业务。上述业求本体为资金融通业务，浩丰科技在上述业务中实践只履行垫资义务，并收取固定利息。浩丰科技未正确核算上述业务，虚增2020年度营业收入7312.85万元，占公司曩昔营业收入的11.43%，导致公司2020年年度评释存在无理纪录。浩丰科技时任董事、总司理李继宏，将案涉资金融通业务引入公司，并负责具体实施，成心遮蔽业求本体。时任董事长高慷，时任董事、副总司理兼财务总监申畅，未充分眷注案涉资金融通业务的交易本体。北京证监局决定对公司给予劝诫，并处以300万元的罚金。

海通证券(600837)

>>>上榜事理：多项保荐业务领罚单

公司全称：海通证券股份有限公司

情况玄虚：本年以来，海通证券连气儿收到多张罚单，波及沃得农机、中核钛白、格力地产、科利德等IPO神态或其它事项。

4月19日，海通证券等参与中核钛白实控东说念主违纪套利的处罚决策公布，海通证券被罚没约776万元。5月8日，上交所发布的一份纪律刑事拖累决定书流露，因海通证券在保荐科利德上市的历程中，存在“保荐核查责任履职尽职不到位”和“保荐业务里面质地限定存在薄弱方法”等问题，对其及2名保荐代表东说念主给予通报月旦。

此外，海通证券还涌现了两起紧要诉讼、仲裁案件。一齐是证券无理述说拖累纠纷案，波及金额5.98亿元，当今处于二审阶段。另一齐为民间假贷纠纷，涉资3000万元，已有一审判决，海通证券子公司需偿还本金及利息。

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注视事项：每位投资者只可投票一次，所选公司不成出奇10家。投票截止日历：2024年12月31日。